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服务国家改革发展大局 共筑投教投保同心圆

信息来源:上海证券交易所
    2019年5月15日,中国证监会在北京举行“5•15全国投资者保护宣传日”启动仪式。“5•15全国投资者保护宣传日”的设立对进一步凝聚社会力量做好投教投保工作,建立健全投教投保长效机制等具有重要意义。根据中国证监会的统一部署和安排,上交所多年来积极开展投资者权益保护方面各项工作,努力提升投资者在资本市场中的参与感和获得感。
  凝神聚力,深化投资者保护基础性工作
  上交所持续以深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神为主线,在证监会党委坚强领导下,不断完善上市公司监管、市场监察、会员监管等监管模式,持续加大一线监管工作的力度,进一步提升风险防控能力,统筹推进交易所市场化、法治化、国际化建设,为服务实体经济和保护投资者合法权益不断做出贡献。
  切实保护好广大投资者,尤其是中小投资者的合法权益是贯彻落实党的十九大提出的“坚持以人民为中心”发展思想的重要举措。上交所始终把投教投保工作放在重要位置,不断探索新形式,不断开拓新局面。一是加强适当性管理等基础制度建设,持续扩大、拉紧投资者权益保护“安全网”,为投资者保护营造良好环境;二是持续推进理性投资文化理念品牌产品和活动建设,倡导理性投资文化,传递理性投资理念;三是精心打造“一站式”投资者服务平台,通过投资者调研、400服务热线等方式深入了解投资者需求,优化上证“e互动”、股东大会网络投票等平台,顺畅中小投资者行权渠道和方式;四是积极推动投教投保工作国际化,持续开展境外投教投保专项课题研究,举办国际投资者“走进上交所”活动,在证监会投保局组织安排下,积极参与国际证监会组织(IOSCO)举办的“世界投资者周”活动,在全球范围内展示我国资本市场引导理性投资文化建设成果。
  改革创新,着力保护投资者合法权益
  2018年11月5日,习近平总书记在首届中国国际进口博览会上亲自宣布,将在上交所设立科创板并试点注册制。在证监会党委的坚强领导下,上交所与会系统各单位全力以赴,并肩携手,积极推进并落实各项改革措施:一是按照市场化法治化的改革方向,进一步明确了发行、上市、交易、信息披露、退市等制度创新中的投资者权益保护原则和相关安排。现阶段,正在紧锣密鼓推进异常交易监管等细则出台。二是实行以信息披露为核心的审核制度,通过多轮问询,督促已提出发行上市申请的企业说清楚、讲明白,努力问出一家真公司,在提升科创板包容性的同时,努力把好市场“入口”。问询环节向全市场公开,以便投资者在信息更充分的情况下做出投资决策,震慑欺诈发行。三是进一步压严压实中介机构的责任,全面落实科创板适当性管理。要求中介机构勤勉尽职、履行好尽职调查义务和审慎把关责任,切实发挥资本市场“看门人”的作用。要求证券公司充分了解客户,提示科创板相关风险,通过发布工作通知、举办培训,开展专项现场检查,严防“垫资开权限”,督促证券公司把好投资者参与科创板交易的首道“保护关”。
  加强投资者教育,尤其是抓实风险教育是做好科创板投资者权益保护的重要基础。在投保局的精心组织下,系统上下积极开展了“走近科创,你我同行”的投教专项活动,上交所在各地方证监局、证券业协会大力支持下,开展了多项科创板投教活动,其中“科创板投教行”巡讲已走进北京、上海、重庆、西安和广州等多地。另一方面,通过持续优化“交易所—证券公司—投资者”三级投教工作机制,广泛组织会员,多措并举全面开展科创板投教宣传,促进形成科创板投教工作“合力”。紧扣投资者需求,回应投资者关注,制作了大量图文、宣传册和音视频等形式多样、生动有趣的科创板原创投教作品,及时通过“两微一端”推送,并与报纸、电视、广播等媒体广泛合作,不断提升科创板投教的影响力和覆盖面。最新数据显示,会员单位制作了近3000件的科创板投教作品,总阅读量/点击量已突破了1400万人次,线上线下23000余场投教活动吸引了近650万投资者参与。
  投资者保护工作永远在路上。未来,上交所将继续牢记使命、真抓实干,在证监会统一领导下,在新时代担当新使命、展现新作为,与各方一道共同画出投资者保护“同心圆”,为投资者保护工作做出更多的贡献。